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广东证监局公布私募机构自查内容 私募监管“严”字当头
发布日期:2018-02-09 14:55:00 浏览次数:359



近日,广东证监局发布了《关于组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知》(以下称《通知》),标志着2018年广东私募机构自查工作大幕拉开。按照规定,广东证监局辖区内私募机构应在4月30日前完成机构自查。值得注意的是,此次公布的自查文件有较多新增内容,延续了开年以来“严”字当头的金融监管主基调。


自查是每年“例牌”新增内容更严格


记者了解到,此次与《通知》一同下发的文件还有《私募机构2018年自查工作底稿(指引)》(以下称“自查底稿”)、《私募机构2018年自查报告(模板)》和《私募机构及产品信息表》。


本次自查重点主要包括私募在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。


值得注意的是,尽管自查工作是私募基金每年的“例牌”,但不少业内人士向记者透露,相较于去年,本次自查的确新增了不少内容,要求也更为严格。


例如,此次自查除包括常规募投管退环节的优先级保本、杠杆率、资金池等合规性检查外,还新增了《适当性办法》自查,私募不得兼营“现金贷”等业务,按预警、止损线操作等内容。


“其实每年都会有例行自查,只是今年时间提前了,而且要求更严格。我们对严监管趋势的认识很早,所以对合规方面自我要求很严,在期限时间内达到要求问题不大。”华南某私募基金负责人向南方日报记者表示。

明确私募不得兼营现金贷

记者了解到,此次公布的自查底稿包含6大项、56小项清单,包括私募宣传推介、资金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露与报送、《适当性办法》自查多方面要求。


若与去年的自查底稿文件进行对比,不难发现今年的自查更为严格。例如,众所周知,基金需要及时进行备案;而在此次自查中,监管方面对“及时”作出了明确规定,即“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内”进行备案。

又如,监管方面此次明确提出了私募基金不得从事的业务,包括“现金贷”。据记者了解,目前私募不得兼营的项目包括P2P、众筹、民间借贷、现金贷等。


同时,按照自查要求,私募不得合同违约,比如要按合同能够做到“如期赎回”;不能玩忽职守,要按规定履行职责,具体要求包括要“按照合同关于‘预警线’‘止损线’的有关规定进行操作”等。此外,私募基金还须自查“每只基金是否编制资产负债表”。

相关资料须保存二十年以上

值得一提的是,本次自查还新增了《适当性办法》(即《证券期货投资者适当性管理办法》)自查内容。由于该部分内容完全为今年新增,有关分析认为,其延续了“严”字当头的金融监管思路。


记者了解到,按照规定,机构须自查适当性管理的各项规章制度制定情况,如投资者分类制度、投资者分类转化制度、划分产品或服务等级制度、执行适当性匹配制度、定期开展自查制度或工作机制、适当定档案管理制度、限制不匹配销售行为制度、客户回访检查制度、评估与销售隔离制度等。


同时,《适当性办法》自查还要求私募机构向投资者销售产品或者提供服务时,要了解其基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好和诚信记录等信息,特别提出要了解“实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人”。同时,在投资者主动要求并坚持购买高于其风险承受能力的产品时,私募机构需要确认投资者是否为风险承受能力最低类别的投资者,还要给予书面风险警示。此外,《适当性办法》自查还要求私募机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于二十年。

严监管有利行业长远发展

来自中国基金业协会的数据显示,截至去年12月底,广东(除深圳)已登记的私募基金管理人数量为1382家,占全国私募基金6.16%,位居全国前列。


对于日趋严格的金融监管,粤籍私募人士向记者表示,长远来看其必将有利于私募行业的健康发展。“就我们了解到的情况,广东的小型私募机构比较多,部分公司的合规情况堪忧。这次广东明确新规范,对私募行业的长远发展来说是件好事。”广东一位私募机构负责人告诉记者。


事实上,主管部门对私募基金行业的规范和监管早已开始。近年来,中基协已逐步对私募基金管理人进行规范清理,私募行业也更加健康和成熟。据其披露的数据显示,截至2017年底,中基协已注销13789家私募基金管理人,其中,主动申请注销的私募基金管理人1973家,未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人11748家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人68家。


“私募行业是备案制,过去鱼龙混杂,一些不规范的私募影响了整个行业的声誉。监管部门这两年对业务合规和信息披露等都有新要求,行业正在逐步规范。”广州一家私募基金公司的负责人对记者表示,近年来,一些大型私募业绩非常稳定,取得的绝对收益比公募基金有优势,“严格规范可能对一些小型私募影响比较大,但对整个行业是好事”。


对于股票市场,这一自查规定又将影响几何呢?一位不愿透露姓名的分析师对记者表示,首先,部分违规资金将加速退出,对部分个股短期走势会有影响,但中长期有利于股市健康发展。“同时,也有利于资金形成长期的价值投资习惯,一些短线抱着割韭菜心态来市场的资金生存空间被进一步挤压,市场上兴风作浪的资金会减少。”最后,他表示,资金会向中大型私募集结,而这些资金对安全边际的要求更高,低估值蓝筹股或进一步受到市场认可。


来源:南方日报网络版


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