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《私募投资基金备案须知(2019版)》发布 防控中心积极做好配套服务
发布日期:2020-01-20 11:56:00 浏览次数:196
综述:

2019年12月23日发布的《私募投资基金备案须知(2019版)》,在2018版的基础上有针对性地丰富了多项内容,更有利于规范私募基金行业。防控中心紧随政策步伐,按照最新工作要求,积极协助开展私募基金行业防风险工作,扎实做好相关配套服务。

2019年12月23日,中国证券基金业协会发布了《私募投资基金备案须知(2019版)》(以下简称《备案须知》),对当前部分私募基金偏离“投资”本质,从事借(存)贷等“伪私募”业务的情形进行重新界定和规范。


2019版《备案须知》共39条,广州金融风险监测防控中心(简称“防控中心”)为大家整理出与此前版本不同的九大亮点:

一是剑指“伪私募”。
进一步明晰私募基金的外延边界,明确五类不属于私募基金备案范围的情形,重申私募基金不应是借(存)贷活动。


二是压实管理人职责。
规范管理人通道化、多管理人职责混乱、个别管理人从事非私募业务等现象,厘清管理人、托管人职责。


三是强调“合格投资者”。
重申合格投资者要求,严格按照证监会框架下的规范来进行识别。


四是明确“募集完毕”概念。
利于整顿“备小募大”“先备后募”等乱象,限制管理人非法集资歪念。


五是合理调整封闭规定。
规范基金封闭运作及例外情形,五种类型的基金最多可以扩募三倍,这是针对“认缴倍数”的规范。


六是适当提高期限门槛。
要求私募股权投资基金的存续期不得低于5年,并且鼓励管理人设立存续期在7年及以上的股权基金,但这与实操中的提前清算并不冲突。


七是细化投资运作要求。
提出禁止管理人刚性兑付、禁止开展资金池业务、禁止设立投资单元的要求,同时提出一些鼓励性条款。


八是从严规范关联交易。
定义关联交易,强调信息披露,规范关联交易行为,遏制“自融”行为。


九是区分不同基金的规定。
针对私募证券基金、私募股权基金和资产配置基金重要内容的特点,做出了差异化规定。


防控中心温馨提示:


为确保平稳过渡,《备案须知》按照“新老划断”原则设置了过渡期,从该文印发之日起至2020年4月1日,已发生的私募产品募集安排可以正常备案;2020年4月1日之后,新设基金须严格遵守备案须知;此外,2020年9月1日起,已完成备案的“伪私募”,将不允许新增募集规模,不允许展期,到期后必须清算。

此次中国证券基金业协会发布《备案须知》,将为私募创投行业带来明确的工作指引和风险防范,有助于行业健康有序发展。在广州市,防控中心早已行动,目前正在认真落实广州市风险投资类企业扶持奖励工作,积极对接股权(创业)投资管理企业数据,了解其运作情况,帮助主动规范经营行为,强化自律意识,加强风控水平,有效促进广州市金融服务实体经济。当前,广州市私募基金行业发展快速平稳,为实体经济高质量发展注入了血液。以万博基金小镇为例,该基金小镇是广州市番禺区加快实施金融创新驱动发展战略的重大平台。截至2019年底,注册落户的基金达300余家,实际管理资金规模达210多亿元,募集资金规模超1021亿元,20余家商业银行、券商等机构已进驻提供配套服务。目前万博金融板块已初具规模,成为广州市“一区一金融功能区”的重要组成部分。接下来,防控中心将继续立足监管科技优势,为包括万博基金小镇在内的私募基金行业提供风险防范配套服务。


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